四川证监局曝光非法荐股典型案例！揭露“短视频引流”等新型骗局

5月30日，四川证监局集中曝光多起非法荐股典型案例，揭露当前非法荐股与电信诈骗深度勾连的新型犯罪模式。

案件显示，不法分子通过短视频平台引流、假冒金融机构员工、虚构“量化交易软件”“新三板转板利好”等手段实施诈骗，涉案金额从数万元至数百万元不等。监管部门警示投资者，非法荐股套路翻新隐蔽性强，需警惕“高收益诱饵”“专业人设包装”“免费公益幌子”等陷阱，注意风险防范。部分案例如下：

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案例一：通过短视频引流实施非法荐股

基本案情：一天，投资者袁某在抖音APP刷到一条炒股视频，称仅需0.01元即可领取一套“股市百科全书电子版+线上炒股课程”。下单后，课程助理要求其下载名为Antmessenger的聊天软件并加入学员交流群获取购买商品。入群后，课程助理发来一份PDF版《股市百科全书》和在线听课网址、账号密码，要求准时参加私募冠军梁老师讲授的炒股课程。听课期间，多名学员在群内发布操作获利的截图，吹捧梁老师的投资预测能力，让袁某信以为真。几天后，梁老师在群内发布三季度翻倍报名计划和五湖四海线下见面会报名表，强调三季度翻倍计划将使用机构通道打新股一字板，要求学员下载一款名为“盛源证券”的APP，并集中资金统一操作。下载后，袁某分五次将共计88.2万元转入“盛源证券App”平台账户。见账户盈利后，袁某便申请转出部分资金，但被课程助理告知资金统一操作期间，学员提前转出需要支付10%的手续费，快速转出需要支付20%的手续费。当袁某按要求缴纳16万元快速T现手续费后，随即被踢出群聊，平台聊天记录也被清理，课程助理和老师均无法再联系。

案例警示：当前，短视频平台已成为非法荐股引流的重灾区。不法分子设置各种诱饵吸引关注，然后将投资者引流至微信、QQ或小众聊天软件进行洗脑诈骗。投资者应牢记，任何在网上声称带你投资炒股赚米并要求转出本金的都是诈骗。

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案例二：利用财经大V身份实施非法荐股

基本案情：投资者陈某长期炒股，一天在微博平台刷到某千万粉丝财经大V，该大V自称西南第一操盘手、股市资深操盘家、证券顶级分析师，并在线建立多个实盘交流群供粉丝加入。入群后，该大V时常发布大盘分析和个股操作记录，群内多名“徒弟”对大V进行吹捧，其他粉丝也纷纷附和。一段时间后，陈某添加了该大V微信，表示想“拜师学艺”，并缴纳了18.8万元的“拜师费”。成为学徒后，该大V便劝说陈某将其证券账户交由其团队操作，承诺盈利后五五分成，亏损由大V承担。陈某认为资金在自己证券账户中且亏损由对方兜底，觉得无风险便表示同意，随即告知对方账户密码，并开通信用账户进行杠杆交易。然而账户交出不到半年，陈某便发现其账户持续亏损已高达410余万元，遂与大V进行交涉，要求赔偿损失。大V声称亏损是暂时的，并称将布局一只有内幕信息的股票实现回本。陈某不予认可，便更改密码收回账户，之后该大V便以陈某不遵守“门规”为由将其微信拉黑。

案例警示：一些网络大V利用其粉丝影响力，宣传可以传授炒股技巧或帮助粉丝盈利，在粉丝中物色筛选“猎物”，邀请其加入内部群、学员群、vip群、实盘群等，实则是对粉丝“割韭菜”。个别大V甚至沦为诈骗团伙的引流帮凶，导致投资者上当受骗。

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案例三：假借教授炒股知识实施非法荐股

基本案情：一天，投资者李某在微信视频号上看到某投资者教育平台推送的炒股课程，便添加该平台销售人员的企业微信，不久对方便发来三堂“牛股训练营”免费试听课，同时还不断发送其他购买课程学员的盈利截图，诱使李某付费购买完整课程。李某见众多学员盈利，便付费2580元购买了“牛股训练营”完整课程，但跟班操作一段时间后账户亏损了8%，便要求平台退款。经该平台工作人员劝说，其又花费7000元购买平台张老师的“证券高阶”课程，并买入课上推荐的某翻倍牛股，依然未能实现盈利。此时，平台工作人员再次营销其付费3万元参加线下密训课，声称将提供高收益个股进行精准布局，弥补前期损失。李某拒绝购买并坚决要求退款，该平台工作人员对其退款要求不予理会，多次打电话不接、发微信不回。事后，李某发现该投资者教育平台不具有从事证券投资咨询业务资格，认识到自己遭遇网络非法荐股骗局。

案例警示：不法机构以投资者教育为名，采用虚假宣传、误导宣传、夸大宣传等方式吸引投资者付费购买所谓“理财课”“炒股课”“技术训练课”，实则均是以有偿开展投资者教育为幌子，变相开展非法荐股活动。

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案例四：包装售卖炒股软件实施非法荐股

基本案情：投资者安某刚接触炒股不久，某天了解到一款名为“期海Quant”的量化交易软件，宣称可将个人证券账户绑定在平台上，无需人工干预即可实现行情预测、自动选股、择时交易等程序化交易功能，持续提高炒股胜率。安某支付10000元/年服务费后，获得三个月试用期未盈利可退款承诺。交易一个月后，安某发现该量化交易平台每日自动选择5只股票进行交易，胜率极低，账户持续亏损，遂要求退款。平台以交易周期不够长且试用未满三个月为由，明确予以拒绝。此后，安某又继续使用该平台进行交易，最终仍然是亏损，遂以向监管部门举报为由要求平台退款，但被平台工作人员推诿拒绝，甚至遭到言语辱骂和威胁。

案例警示：量化交易作为股市投资的热门概念，吸引众多投资者关注追捧。不法分子趁机将“粗制滥造”的非法荐股软件或诈骗软件包装为量化交易软件向投资者出售，实则是在从事非法荐股或诈骗活动，相关软件并不能帮助投资者盈利。

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